私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件？

私募基金管理人的高级管理人员应具备什么条件？私募基金管理人的高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。
   一、私募基金管理人高管人员应当具备什么条件？
  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规风控负责人等）均应当取得基金从业资格。
  从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。
   二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质？
  私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：
   1、通过基金从业资格考试。
  2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
  3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。
  从上文可知，私募基金管理人的高级管理人员不管是对投资人还是金融市场都有着举足轻重的影响。高管人员要为投资人获取收益就要熟练掌握与基金有关的金融专业知识，所以基金从业资格证是必需要考下的。同时也要通过证券、期货、银行等资格考试，并且要有3年以上相关从业经历。另一方面私募基金管理人的高级管理也要规范自己的行为，严格遵守金融市场的各项法规。
  
  
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@顾小东律师简介：男，法学学士，副主任律师，中华全国律师协会会员。具有30多年的工作经验，现专注于经济合同、刑事犯罪、法律顾问等领域的研究和实践。熟悉公司、企事...More>>