私募基金备案的文件有哪些？

  私募基金备案的文件有哪些？
  
  私募基金备案所需文件清单
  
  一、正在运作的基金/新基金备案
  
  (一)外包业务机构情况表
  
  外包机构营业执照
  
  (二)私募基金信息情况表
  
  私募证券投资基金
  
  1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  私募股权投资基金
  
  1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  私募创业投资基金
  
  1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  其他投资基金
  
  1、营业执照/主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
  
  2、基金招募说明书
  
  3、基金风险揭示书
  
  4、投资者承诺函
  
  5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
  
  6、基金合同/合伙协议/公司章程
  
  7、委托管理协议(若有)
  
  8、基金托管协议(若有)
  
  9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
  
  10、对销售业务的管理制度
  
  11、对份额登记业务的管理制度
  
  12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
  
  13、销售监管机构监督协议
  
  14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
  
  15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
  
  16、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  17、委托外包协议(若有)
  
  顾问管理产品
  
  1、投资顾问协议
  
  2、管理人认为需要说明的其他问题(若有)
  
  二、基金重大事项更新
  
  (一)基金合同及其相关信息变更(若有)
  
  (二)基金管理人变更(相关协议文件)
  
  (三)托管及账户信息变更
  
  (四)挂牌情况变更
  
  (五)外包业务变更
  
  1、外包业务机构营业执照
  
  2、委托外包协议
  
  (六)基金清算
  
  三、基金定期更新
  
  (一)证券投资基金季度/年度更新
  
  1、销售系统情况(若有)
  
  2、销售监管机构监督协议(若有)
  
  3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
  
  4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
  
  5、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  (二)股权投资基金季度/年度更新
  
  1、销售系统情况(若有)
  
  2、销售监管机构监督协议(若有)
  
  3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
  
  4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
  
  5、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  (三)创业投资基金季度/年度更新
  
  1、销售系统情况(若有)
  
  2、销售监管机构监督协议(若有)
  
  3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
  
  4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
  
  5、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  (四)其他投资基金季度/年度更新
  
  1、销售系统情况(若有)
  
  2、销售监管机构监督协议(若有)
  
  3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明(若有)
  
  4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明
  
  5、份额登记监管机构监督协议(若有)
  
  私募基金备案的文件有哪些呢?以上就是我们为您提供的文件清单了。我们提醒，由于私募基金的备案文件较多，备案文件的提交时间又有限，因此，您在日常运营中应当及时做好文件备份，以便在备案时及时使用，避免因错过备案时间而遭受处罚。若是您不知道如何办理备案，聘请基金律师全程代您办理也是一个不错的选择。
  
  

#顾小东律师简介：男，法学学士，副主任律师，中华全国律师协会会员。具有30多年的工作经验，现专注于经济合同、刑事犯罪、法...More>>