私募基金合规管理制度是怎样的

  私募基金合规管理制度是怎样的 一、私募基金合规管理制度
  基金管理人应建立合规流程制度，并保障合规流程介入基金日常运营的各个关键环节。对于基金募集、项目遴选、投资方案确定、投资资金划拨、投后管理、项目退出等关键环节，如果条件允许，基金管理人应设置合规部门，制定合规流程操作指引，并通过日常培训等机制，提高管理团队对于合规流程的意识，并培养秉承合规操作的经营理念。
  基金管理人应通过内部评估等机制，对管理团队的投资行为进行定期和不定期的考核评估，揭示合规流程的具体执行情况，明确管理团队的责任。基金管理人还应通过相关惩罚机制，促使管理团队自觉按照合规流程开展业务。
  如果条件允许，基金管理人的合规流程操作指引应包括以下内容：
  1、合规部门的人员设置和职责，包括负责人及其权限，合规事项的检查程序及执行人员等。
  2、管理团队应遵守的相关法律法规和职业操守。
  3、合规部门对管理团队实施和遵守操作指引的情况进行评估的机制和程序。
  4、管理团队如对合规流程存在疑问或建议，或者在进行投资的过程中遇到合规性问题，应与合规部门就相关事项进行特别沟通。
  5、合规部门人员应有权审核投资交易过程和文件的合法合规性，对文范合规操作规程的人员和投资行为及时进行纠纷和辅导。
  6、合规部门根据法律法规或基金管理人自身情况对合规流程操作指引进行更新和修订的程序。
  对于可能发生的重大合规风险，必要时，基金管理人应寻求外部法律顾问的协助，将该等风险降至最低。
   二、私募基金合规管理的特点
  私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
  1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的孳息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
  2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
  3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
   私募基金合规管理制度最重要的一点就是要求相关的合规部门的人员行使的权利是合法的，要按照相关的法律法规执行。私募基金合规管理的方式要求投资人不要一次性的缴纳基金，应该要分次的投入，因为一次性缴纳的话会导致多于的基金存储在银行中，这样赚取的利息相对来说比较少。
  
  
  

#顾小东律师简介：男，法学学士，副主任律师，中华全国律师协会会员。具有30多年的工作经验，现专注于经济合同、刑事犯罪、法...More>>