为什么证券监督管理机构执法应当公开？

  证券法规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。公开、公平、公正原则是证券市场运行过程中的基本原则，是证券市场规范化的一个基本要求。证券监督管理机构执法应当公开正是为了保证公开、公平、公正原则的一项有效制度。依据证券法规定，执法公开体现在两个方面：1.依法制定有关证券市场运行规则应当公开证券监督管理机构制定的有关证券市场运行的规章、规则以及一些监督管理工作制度，是证券市场参与者必须遵守的行为准则，要求被管理者遵守规定，就必须要使其知道和明了有关规定。这就要求证券监督管理机构在制定有关规定以后，通过一定的形式予以公布，一般应当在公开发行的有关报刊上公布。2.依据调查结果对证券违法行为的处罚应当公开进行按照行政处罚法的规定，行政处罚的实施机关在对违法行为人进行处罚之前，应当告知被处罚人作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知其依法享有的权利，被处罚人有权进行陈述和申辩，处罚机关必须充分听取被处罚人的意见。对某些重大的行政处罚，如较大数额的罚款和剥夺其行为人的行为能力的行政处罚，被处罚人有权要求举行听证会。按照证券监督管理委员会行政处罚听证程序暂行办法的规定，目前有关证券监督管理方面的行政处罚，可以申请举行听证的处罚有：(1)停止发行股票资格的;(2)限制、暂停证券经营业务或暂停从事证券业务的;(3)撤销证券经营业务许可，或撤销其从事证券业务许可的;(4)对公民处以罚款人民币3万元以上的;(5)对法人或者其他组织处以罚款人民币40万元以上的以及法律、法规规定可以要求听证的其他处罚。举行听证除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，应公开进行。举行听证时，调查人员应向听证申请人提出其违法违规的事实。证据、处罚依据以及行政处罚建议。申请人有权就案件的事实进行陈述和申辩，对证据进行质证。听证会公开进行，赋予被处罚人申辩权，让其允许发表自己的意见和主张，有利于保护其合法权益，也便于人民群众对行政处罚的监督，保证听证的公正性，防止和减少处罚的错误，保证严格执法。同时也是对被管理者进行遵纪守法教育的好机会。
  
  
  

#顾小东律师简介：男，法学学士，副主任律师，中华全国律师协会会员。具有30多年的工作经验，现专注于经济合同、刑事犯罪、法...More>>